3月27日,幣安的執行長兼創始人趙長鵬在官網上發了一個帖子表示:經初步審查,訴狀似乎對事實的敘述不完整。
他表示幣安已開發了一流的技術以確保合規,不會操縱市場,致力於保持透明,並與全球監管執法機構合作。
這個帖子,是在響應美國商品期貨交易委員會CFTC對他和他創立的加密貨幣交易所「幣安」的起訴。
CFTC在遞交給芝加哥聯邦法院的訴狀中指控,全球第一大加密貨幣交易所幣安和趙長鵬,故意逃避美國聯邦法律,經營「非法」數字資產衍生品交易所等等。
在CFTC起訴後,趙長鵬隨即在官方推特上發了一個推文,但隻有簡單的一個數字『4』,再沒有其它內容。
有分析表示,趙長鵬是在對年初一則推文進行呼應。
今年年初,趙長鵬曾表示2023年專註目標第4點,「忽略假消息與惡意攻擊等」。
也就是說,趙長鵬可能認為CFTC的起訴,是對他和幣安的「惡意攻擊」。
究竟CFTC是不是在對他和幣安進行惡意攻擊?這裡先說起訴對幣安的影響。
在起訴消息流出後,比特幣和以太坊都是迅速下跌。
比特幣在一小時內跌了3.3%至2萬6800美元,以太坊下跌2.9%至1700美元以下。
美國「商品期貨交易委員會CFTC」是一個民事政府機構,所以它不能對公司提出刑事指控。
但是監管機構的案子,可能導致公司和個人面臨著巨額罰款以及其它處罰。
CFTC表示,在對被告的持續訴訟中,「尋求沒收非法所得、民事罰款、永久交易和註冊禁令」,以及「違反《商品交易法法》和CFTC規定的指控的永久禁令」。
此前《華爾街日報》曾報道,多年來,CFTC和包括美國司法部在內的其它聯邦機構一直在調查幣安。
辛尼海恩風投公司合夥人亞當‧科克倫認為,CFTC「很有可能通過此舉成功推翻幣安帝國」,這將是對幣安的「致命一擊」。
也就是說,如果「商品期貨交易委員會」指控的事實被認定成立,科克倫認為幣安可能會因此倒閉。
因為幣安不僅在美國被起訴,近幾年在英國、日本和新馬泰等多個國家都受到了監管機構的警告甚至起訴。
根據調查機構提供的數據,本月到現在為止,幣安約占現貨市場全部交易量的70%。
不過,盡管幣安的體量龐大,但CFTC的起訴所帶來的沖擊也是非常大的。
加密行業研究者、美國力研咨詢公司創始人谷燕西表示,CFTC是加密貨幣市場最大的灰犀牛。
關鍵不是它會不會撞過來,而是它什麼時間撞和撞向誰。
多位法律人士認為,如果幣安確實存在CFTC指控的問題,幣安在美國的業務可能因此完全被終止,同時還可能伴隨著高達數億美元的罰款。
幣安犯了啥事?美國為何指控?
那麼趙長鵬和幣安究竟做了什麼,美國商品期貨交易委員會CFTC要對他們進行起訴呢?
CFTC這次除了對趙長鵬提出訴訟外,也對前法務長塞繆爾‧林和幣安旗下的幾家實體有限公司提出了訴訟。
也就是說,CFTC把整個幣安集團都告上了法庭。
根據CFTC起訴書,在趙長鵬的控制下,整個幣安的生態系統多次違反《商品交易法》和CFTC的規定,塞繆爾‧林協助並教唆幣安違規。
從2019年7月到現在,在趙長鵬的指導和控制下,在塞繆爾‧林的實質協助下,幣安一直違規向美國人提供比特幣、以太坊和萊特幣的期貨、期權和杠桿等涉及數位資產的零售商品交易服務。
在趙長鵬的指導下,指示幣安員工和客戶規避合規規則,以最大化提高企業利潤。
CFTC指出,幣安表示限制美國客戶使用這個平臺,並且它們清楚如果招攬位於美國的客戶,必須符合美國法律的註冊和監管要求。
但是幣安為了獲取利益,故意忽視美國的聯邦法律,沒有提供任何身份驗證信息,也「未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資及洗錢活動的基本合規程序」。
起訴書表示,幣安2020年8月的文件顯示,它們從衍生品交易中獲得了6300萬美元的收入。
在這些收入當中,16%的帳戶是美國客戶所擁有,但這些是在趙長鵬和塞繆爾‧林知情並同意的情況下進行的。
「商品期貨交易委員會」還指控幣安,聲稱限制美國客戶交易。
但是它們仍然積極培養美國的VIP客戶,並且向美國VIP客戶提供逃避監管規范的後門。
包括指示美國VIP客戶使用VPN掩蓋真實所在地點,並持續進行交易;鼓勵並指示美國VIP客戶在境外設立空殼公司,以躲避政府規范等等。
CFTC認為,幣安無視美國的聯邦法律,對美國金融市場的完整性和活力造成破壞,違反反洗錢與反恐怖融資措施,觸犯了《商品交易法》,以及其它多項違法事實。
CFTC請求法庭沒收幣安的非法所得、對公司處以民事罰款、執行永久交易和註冊禁令,並進一步對幣安違反法律規定的指控發佈永久禁令。
前面提到的加密行業研究者、美國力研咨詢公司創始人谷燕西認為,對於CFTC的起訴,應該是它認為幣安「有非常多的違反現有法規的地方,目前起訴的隻不過是其中的某些」。
加密貨幣投資者紛紛轉向亞洲?專家:香港比歐美安全得多
香港當局已經發佈政策聲明,計劃從2023年6月1日開始,向民眾開放交易比特幣、以太坊和其它加密貨幣。
也就是說,再有大約2個月的時間,香港就要吸納散戶進行加密貨幣的交易了。
美國經常借機搞事,把加密貨幣交易所當水魚來開刀重罰的行為讓人反感。
專家推測趙長鵬可能趁機離開監管審查嚴格的美國,轉向亞洲金融中心香港。
據媒體引述熟悉相關內情的人士透露,趙長鵬最近已經聘請了一名「負責人」、一名獲得香港證券及期貨事務監察委員會許可的個人,並正在尋找一名專註於香港的政府關系總監。
另外趙長鵬本人證實,下個月將與香港財政司司長陳茂波共同出現一個Web3活動,他本人將發表在線演講。
而陳茂波的確證實將出席這個為期4天的Web3活動。
可以看得出,趙長鵬正在做著各種努力,其中包括拉近與香港政府官員之間的關系。
這很可能意味著,在美國混不下去之後,香港成了他的理想之地。
不僅幣安,更多幣圈的大佬也在考慮離開美國
有趙長鵬這種打算的,還有同樣被美國起訴的火幣全球顧問、創始人孫宇晨,而且孫宇晨比趙長鵬還要早幾天。
不過起訴孫宇晨和他的三家全資公司的不是「美國商品期貨交易委員會CFTC」,而是美國的證券交易委員會SEC。
3月22日,SEC起訴孫宇晨和他的三家公司操縱兩種加密貨幣進行欺詐等等。
指控罪名與CFTC對趙長鵬和幣安的指控大同小異。
在被SEC起訴後,孫宇晨也表現出了轉到香港意向。
他表示很高興看到香港有關部門的承諾和支持,他認為火幣虛擬資產服務有信心得到香港證券及期貨事務監察委員會授予的牌照。
孫宇晨自稱信心是100%的原因有兩方面。
一方面是香港在這個領域處於領先地位,另一方面火幣「是亞洲領先的區塊鏈平臺之一」。
加密貨幣公司正湧向香港
有香港本地加密貨幣運營商表示,幣圈的重量級人物紛紛考慮入駐香港,關鍵原因是香港有全球第二大經濟體在背後支持,有強大的綜合實力作為依靠,不必懼怕美國的威脅。
因此,足以消除人們早前的疑慮,讓投資者越來越相信,香港有可能成為亞洲的金融科技中心和加密貨幣中心。
一些加密貨幣公司認為,香港比它的競爭對手新加坡對加密貨幣更友好。
2022年,在加密貨幣行業發生幾起引人註目的倒閉事件後,新加坡對該行業進行了打擊。
香港正計劃為加密貨幣交易所制定新的監管制度,並計劃使散戶投資者的加密貨幣交易合法化。
幣安有沒可能因此在美國停止運營,現在還不能過早下結論。
畢竟幣安是全球最大的加密貨幣交易所,它的影響力比之前倒閉的FTX大得多。
但幾乎可以肯定,美國想靠各種伎倆打壓幣圈是行不通的,簡直是癡心妄想。